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摩根士丹利

摩根士丹利一个月卷入三起与交易有关的处罚

前交易员史洛夫因“抢先交易”被处以14万英镑的罚金，并被禁从业

2009年5月27日

摩根士丹利一名交易员被禁从业两年

该交易员向上司隐瞒一宗可能造成1000万美元损失的交易

2009年5月22日

摩根士丹利合规主管曾批准杜军购股申请

前合规经理Ng在庭上承认，当时把中信资源与中信泰富搞混了

2009年5月19日

英监管机构对摩根士丹利处以140万英镑罚款

该行被指内控不力，使得一名流氓交易员在6个月内对头寸进行了过高定价

2009年5月14日

摩根士丹利前银行家内幕交易案恢复庭审

有望进一步揭示国际投行在中国相关交易上的操作手法

2009年5月11日

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